Periodieke review
Super Agent · YP
Bewaakt reviewdata per risicoklasse, werkt het cliëntdossier bij en stelt de nieuwe risicoscore op.
Voor elke review · 3 uur geleden
Nu uitvoerenFinanciële dienstverlening
Periodieke reviews, voorbereid voordat ze verlopen
Plant elke review in op basis van de risicoklasse, ververst stukken en screening en stelt de herziene risicoanalyse op. Uw compliance officer keurt elke uitkomst goed.
×
Wanneer
Voor elke reviewdatum
Systemen
Dynamics 365Screening toolSharePointOutlookModus
Bereidt de review voor. Uw compliance officer keurt goed
Probleem
Elke cliënt wordt herzien in een cyclus die past bij de risicoklasse, en eerder als er iets verandert. Elke review herhaalt hetzelfde werk. Nagaan welke stukken verlopen zijn, de screening opnieuw draaien, de eigendomsstructuur vergelijken met het vorige dossier en de risicoscore bijwerken.
Wat het doet
YP bewaakt per cliënt de volgende reviewdatum volgens uw beleid, start de voorbereiding op tijd en vergelijkt de huidige situatie met het laatst goedgekeurde dossier. YP draait de PEP- en sanctiescreening opnieuw, zet de wijzigingen op een rij en stelt de herziene risicoanalyse op.
Hoe het werkt
Zie precies hoe het werk wordt gedaan.
YP bewaakt de reviewdatum van elke cliënt. De reviewfrequentie per risicoklasse komt uit uw beleid, en de volgende datum per cliënt staat in uw CRM.
Het cliëntdossier wordt nagelopen op stukken die niet meer actueel zijn. Verlopen ID’s en verouderde uittreksels worden gesignaleerd, en verzoeken om nieuwe stukken worden klaargezet.
De PEP- en sanctiescreening wordt opnieuw uitgevoerd. De screening omvat de UBO’s, de bestuurders en de entiteiten, en nieuwe hits worden vermeld.
De wijzigingen sinds het laatst goedgekeurde dossier worden zichtbaar gemaakt. De eigendomsstructuur, de bestuurders en de activiteiten van de cliënt worden naast dat dossier gelegd.
Uw compliance officer keurt de uitkomst van elke review goed. De compliance officer beoordeelt de wijzigingen en de concept-risicoscore. De review wordt pas afgesloten na akkoord van de compliance officer.
Het resultaat
Reviews zijn voorbereid voordat ze verlopen. Uw complianceteam beoordeelt wat er veranderd is in plaats van het dossier opnieuw op te bouwen.
01
Reviews op tijd voorbereid
Reviewdatum per risicoklasse, volgens uw eigen beleid
02
3 controles per review
Stukken, screening en eigendom, oud naast nieuw
03
Compliance officer keurt goed
Elke uitkomst en de definitieve risicoscore
Voor uw cijfers
YP zet elke periodieke review klaar voordat die verloopt, zodat uw complianceteam meer reviews afrondt en er minder reviews achterstallig raken.
Zo draait het
Ontworpen voor enterprise.
Privé
Draait op uw infrastructuur. Tekeningen, prijzen, klant- en schadegegevens trainen nooit een model.
Uitlegbaar
Geen black box. Een AI-auditor controleert of elke taak is uitgevoerd zoals bedoeld en stelt verbeteringen voor.
Herleidbaar
Elke waarde is gekoppeld aan het document, de regel of het record waar ze uit komt. Elke stap wordt vastgelegd. Een vaste persoon keurt alles goed wat het bedrijf verlaat.
Uw systemen
Werkt in uw ERP, CargoWise, polisadministratie, GIS en netwerkschijven. Er wordt niets vervangen.
Weet u niet waar u moet beginnen?
Zet AI aan het werk op uw meest complexe workflows.
Meer Financiële dienstverlening use cases
Financiële dienstverleningSee use case
KYC en UBO-onderzoek voor nieuwe cliënten
Brengt de eigendomsstructuur laag voor laag in kaart, voert de screening uit en stelt het cliëntdossier op. Uw compliance officer beslist.
×
Financiële dienstverleningSee use case
Elk stuk voor het cliëntdossier verzameld
Zet verzoeken en herinneringen klaar, controleert elk stuk bij binnenkomst en houdt bij wat ontbreekt. Uw relatiebeheerder keurt elk bericht goed.
×
Financiële dienstverleningSee use case
Kredietdossiers van rechtspersonen, samengesteld en gespreid
Stelt de kredietaanvraag van een rechtspersoon samen, spreidt de cijfers in uw eigen model en stelt het kredietvoorstel op. Uw kredietteam beslist.
×
